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证券基础知识系列一A证券相关机构系列介绍

证券

2018-05-29 09:55

A 证券相关机构系列介绍

A.1中国证券监督管理委员会——简称中国证监会,为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

中国证监会派出机构——中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局。

A.2 中国证券业协会 ——中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,成立于1991年8月28日,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

A.3证券交易所——证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动、会员、上市公司进行管理。我国境内的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

A.4中国证券登记结算有限责任公司——中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

A.5证券公司——又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的主要业务包括;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销和保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务及其他证券业务。

A.6证券服务机构——证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。我国证券法上规定的证券服务机构包括 证券投资咨询公司、财务顾问机构、 资信评级机构、 资产评估机构、会计师事务所。

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